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三体系内审检查表
受审核部门：
审核日期：
审核员：
序 号
内容
标准条款
检查内容和方法
检查结果
GB/T9001- 2016
GB/T14001- 2016
ISO45001:201 8
1
理解组织及其 环境
4.1
4.1
4.1
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要有哪些？如何对 质量、环境和安全管理产生影响？对这些内、外部事项的相关 信息进行监视和评审的情况如何？
2
理解员工及相 关方需求和期 望
4.2
4.2
4.2
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？员工和 相关方分别有哪些要求？对相关方及其要求的信息是如何监视 和评审的？
3
确定管理体系 的范围
4.3
4.3
4.3
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件
？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务、 与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是否 存在不适用的条款？若有是否说明理由？是否合理？
4
管理体系及其 过程
4.4
4.4
4.4
查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、 保持和持续改进管理体系？管理体系所需的过程包括哪些？是 否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？是否保留必要 的形成文件的信息作为运行证据？
5
领导作用和承 诺
5.1.1
5.1
5.1
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作 用和承诺？
6
以顾客为关注 焦点
5.1.2
询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的 领导作用和承诺？
7
方针
5.2
5.2
5.2
检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。询 问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？
8
组织的岗位、 职责和权限
5.3
5.3
5.3
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设 置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者 代表，确认其是否清楚自身的职责。
9
员工协商和参 与
5.4
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的 建立、策划、实施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商 和参与的内容？
22
知识
7.1.6
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如 何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
23
能力
7.2
7.2
7.2
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括识别环境因素和 危险源）？如何评价其控制下的人员具备所需的能力？是否建 立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措施
？查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需 求。
24
意识
7.3
7.3
7.3
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？是 否清楚自己部门管理目标？是否清楚其工作要求和违反要求时 的后果？
25
信息交流
7.4
7.4
7.4
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信 息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是 否完整？沟通是否及时？
26
形成文件的信 息总则
7.5.1
7.5.1
7.5.1
查看管理体系文件清单，确认管理体系文件包括哪些文件？是 否满足标准和公司体系运行的要求？
27
创建和更新
7.5.2
7.5.2
7.5.2
询问负责人，了解体系文件是如何识别的？文件的形式有哪些
？评审和批准的流程如何？检查相关文件评审记录。
28
形成文件的信 息的控制
7.5.3
7.5.3
7.5.3
询问负责人，了解体系文件的控制要求，查看文件的发放和控 制记录？实地观察文件和记录的控制情况，确认使用的文件是 否有效？是否存在泄密情况？记录是否有涂改？
29
运行策划和控 制
8.1
8.1
8.1.1/8.1.2
询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险 和机遇进行控制？是否有按照策划的要求实施？
30
产品和服务的 要求
8.2
8.1
8.1.1/8.1.2
询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产
品（服务）要求的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？ 是否考虑了适当的合规义务要求？抽查合同情况，确认合同评
审是否符合要求？合同的变更时是如何处理的？
31
产品和服务的设计和开发
8.3
8.1
8.1.1/8.1.2
询问负责人，设计开发的过程如何？各阶段的输出包括哪些？
抽查设计开发的相关记录，确认设计开发是否按流程实施？如 果不适用则审核其合理性。是否考虑了生命周期的观点，提出
了哪些环境要求？
32
外部提供过程
、产品和服务 的控制
8.4
8.1
8.1.1/8.1.2/
8.1.4
询问负责人，外部提供的过程、产品和服务包括哪些？对这些
外部供方分别如何控制？是否进行了调查、评价和持续的监视
？查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部 供方的控制是否符合要求？抽查采购品的相关合同、订单和验 收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？
如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求？如
何对其进行控制？
43
顾客满意
9.1.2
询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？抽查 顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？ 调查结果如何？其它顾客满意信息有哪些？是否对这些信息进 行了分析和评价？哪些改进机会？
44
合规性评价
9.1.2
9.1.2
询问负责人，是否参与了合规性评价？检查合规性评价记录， 确认是否定期实施合规性评价？评价结果如何？是否有不合规 项？是否采取必要的纠正措施？
45
分析与评价
9.1.3
询问负责人，了解其运用了哪些分析的方法？评价的内容包括 哪些？是否覆盖：产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意
、体系的绩效和有效性、策划的实施情况、风险和机遇应对措 施的有效性、外部供方绩效、改进需求？评价的结果如何？
46
内部审核
9.2
9.2
9.2
检查最近一次的内审计划、内审检查表、内审报告、内审不符 合项及其整改措施，确认内审是否每年按计划实施？策划是否 考虑了过程的重要性、公司的变化和以往的审核结果？公正性 是否受影响？不符合是否得到及时的纠正？采取的纠正措施是 否有效？
47
管理评审
9.3
9.3
9.3
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审
报告，确认管理评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分
？提出了哪些改进措施？是否得到贯彻执行？
48
改进总则
10.1
10.1
10.1
询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？
49
不合格和纠正 措施
10.2
10.2
10.2
询问领导层及部门负责人，体系运行过程中是否存在不合格、 环保违规、职业健康安全事故等？若有，采取了哪些纠正和纠 正措施？检查内审、外审、日常检查发现的不符合记录，确认 是否及时实施纠正和纠正措施？是否对措施的有效性进行了验 证？对有效的措施是如何处理的？
50
持续改进
10.3
10.3
10.3
询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？采取了哪些措 施
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